政府公务员未列为内幕知情人-【资讯】

该征求意见稿是对2010年《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》的进一步落实。

证监会人员列入

“内幕信息知情人”

《登记制度》明确了上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，进一步完善信息披露事务管理制度，建立档案，及时记录所有可能对公司股价及其证券衍生品种交易价格产生影响的重大事件的内幕信息知情人的名单及其知悉该信息的具体时间、地点、依据、方式及具体内容等。

内幕信息知情人范围，除了上市公司、持有上市公司5%以上股份股东、实际控制人、发行人控股公司的董监高（董事、监事、高级管理人员）外，还包括了证券监督管理机构工作人员及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；还有属于案发重点人群的证券公司保荐人、承销券商，以及证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

值得注意的是，在2010年年中，证监会曾会同纪检监察、国资委等有关部门进行联合调研，当时业内普遍预期，彼时正在酝酿的《登记制度》或许将地方国资系统、金融办等公务员也列入内幕信息知情人登记范围，但在昨日披露的征求意见稿中并未明确。而从实际情况看，近两年发生的内幕交易大案中，发生在已率先试水《登记制度》的辖区内不乏其数。

更进一步，政府工作人员涉案其中也屡有发生。诸如2010年发生的、广东辖区内的中山公用(000685)内幕案，江苏辖区内的南京经委主任涉嫌*ST高陶内幕交易案，都是典型的政府工作人员利用内幕信息不当获利案例。而实际上，早在2008年，上海、深圳、福建等地区就开始试行上市公司内幕信息知情人登记管理制度，此后逐步扩大试点辖区。到2010年7月，开始全面试行该登记制度。

在大多数市场人士看来，《登记制度》的出台，将掐住“内幕交易”的后端命门。“想要从前端杜绝内幕交易是非常困难的事，但如果能真正、有效率地做好《登记制度》，也能对内幕交易产生有效的后置监管。”

公司自查内幕交易行为

《登记制度》规定，出现涉及上市公司控股股东、实际控制人及其关联方和并购重组当事人及相关各方，对公司股价有重大影响的市场传闻、媒体报道的，上市公司应当及时进行书面问询，上述相关各方应当及时予以书面答复。

上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后的2个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所应当结合内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录，按照有关规定对证券交易情况进行核查，同时可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

另外，内幕信息知情人档案自记录（含更新）之日起至少保存十年。

同时，根据披露重大事项类型不同，对内幕信息知情人档案的要求也不尽相同。

针对内幕交易发生频率最高的重大资产重组事件，《登记制度》特别要求，上市公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项的，除建立内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。但是，《登记制度》显示，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况，要求上市公司进行自查；若发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当在2个工作日内将有关情况报送各地证监局。

“从实际状况看，内幕信息知情人多为上市公司高管，要上市公司自查，难度不小。”一市场人士说道。

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